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市新型研发机构认定和管理办法

（征求意见稿）

第一章 总 则

第一条 为进一步引导和规范市新型研发机构建设发展，按照《中共山西省委办公厅 山西省人民政府办公厅印发〈关于加快建设新型研发机构的实施意见〉的通知》（晋办发〔2021〕12号）和《山西省科学技术厅关于印发<省新型研发机构认定和管理办法>的通知》（晋科规〔2024〕4号）等文件精神，结合实际，制定本办法。

第二条 本办法所称新型研发机构是指在临汾市内注册设立并运营，聚焦科技创新需求，主要从事科学研究、技术创新和研发服务，投资主体多元化、管理制度现代化、运行机制市场化、用人机制灵活的独立法人机构，可依法注册为科技类民办非企业单位（社会服务机构）、事业单位和企业。

第三条 新型研发机构应当具备科学自主的创新组织模式、高效协同的科技攻关优势、市场导向的成果转化链条、灵活有效的人才激励机制、多元持续的资金投入保障，面向我市战略性新兴产业集群和基础产业升级重点领域，开展基础研究、应用基础研究、产业共性关键技术研发、科技成果转移转化以及研发服务等活动。

第四条 发展新型研发机构，坚持“谁举办、谁负责，谁设立、谁撤销”。举办单位（业务主管单位、出资人）应当为新型研发机构管理运行、研发创新提供保障，引导新型研发机构聚焦科学研究、技术创新和研发服务，避免功能定位泛化，防止向其他领域扩张。

第五条 市科技局负责指导推动全市新型研发机构建设发展，组织开展市新型研发机构申报、认定、绩效评价和动态管理，制订并发布有关政策文件。

各县（市、区）科技行政主管部门和临汾经济开发区为本辖区推荐单位，负责本地区市新型研发机构的培育、推荐和跟踪管理工作，对其运营情况、安全工作等进行监督检查，促进其健康发展。

第六条 市级行业主管部门和各县（市、区）可聚焦基础产业、新兴产业和未来产业培育发展，建设一批具备仪器、装备、场地等必要条件，实质性开展研究开发、成果转化、衍生孵化和技术服务等工作的地方（行业）类新型研发机构。

第二章 认定条件与程序

第七条 临汾市新型研发机构应具备以下条件：

（一）具备独立法人资格。申报单位须是在临汾市内注册或登记的具有独立法人资格的企业、事业单位和科技类民办非企业单位（社会服务机构），主要办公和科研场所均设在临汾市，注册或登记运营1年以上。

（二）发展方向明确。面向我市战略性新兴产业集群和基础产业升级的重点领域，以开展产业技术研发活动为主，具有清晰的发展战略和明确的研发方向，在基础研究、应用基础研究、产业共性关键技术研发、科技成果转移转化以及研发服务等方面特色鲜明，具备产业服务支撑能力。

（三）实行灵活开放的体制机制。具有灵活的人才激励机制、开放的引人和用人机制；具有现代化的管理体制，拥有明确的人事、薪酬和经费管理等内部管理制度；建立市场化的决策机制和高效率的科技成果转化机制等。

（四）具备一定的研发基础条件。具备研究、开发和试验所需要的仪器、装备和固定场地等基础设施，办公和科研场所不少于300平方米；拥有必要的测试、分析手段和工艺设备，且用于研究开发的仪器设备原值不低于100万元。

（五）具有研发能力较强的人才团队。常驻研发人员占职工总数比例不低于10%且不少于5人。

（六）具有稳定的研发经费来源。财务状况良好，具备自我造血能力，主要包括出资方投入，技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询收入，政府购买服务收入以及承接科研项目获得的经费等。出资方投入和主营业务收入等能够保障机构的管理运行、研发创新、建设发展需要。

（七）具有稳定的研发投入。上年度研究开发经费支出占年收入总额比例不低于5%且不低于50万元。

（八）符合安全生产条件和消防安全标准。遵守有关安全生产、消防工作等法律、法规，依法履行安全生产主体责任，加强安全生产管理，建立健全并落实全员安全生产责任制、消防安全责任制和安全生产规章制度、消防安全管理制度，场所通过消防验收、检查、许可，涉及危险物品、特种作业等的须取得相关许可证，人员具备相应的安全资质和能力。

（九）近一年内未出现违法违规行为或严重失信行为。

主要从事生产制造、教学培训、园区管理等活动，以及单纯从事检验检测活动的单位原则上不予受理。

第八条 市新型研发机构申报认定程序如下：

（一）发布通知。市科技局发布市新型研发机构的申报通知，明确申报单位需提交的文件材料等相关要求，启动市新型研发机构认定工作。

（二）自评申报。对照本办法和申报通知，自评符合申报条件的单位在规定时间内按要求完成申报，并提交至推荐单位。

（三）审核推荐。推荐单位对申报单位的申报材料真实性、完整性进行审查，并对符合要求的申报单位提出推荐意见，出具推荐函，与申报材料一并提交至市科技局。

（四）资格初审。市科技局对申报材料进行初审，符合要求的进入评审论证环节。

（五）评审论证。评审论证包括现场考察、会议评审等多种形式。市科技局按照有关规定，对申报单位进行现场考察，并对考察通过的申报单位，按照评审标准和要求，组织专家进行评审论证。

（六）结果公示。市科技局根据评审论证情况提出认定意见，并在市科技局网站进行公示。

（七）审定发布。对公示无异议的申报机构，由市科技局统一发文公布。

第九条 对市委、市政府决定重点支持的机构或产业发展急需的机构，市科技局可根据需要按照“一事一议”的原则，单独组织论证。

第十条 市新型研发机构申报认定工作不委托或指定任何中介服务机构或个人办理相关业务。市科技局严厉打击“黄牛”“黑中介”等破坏营商环境行为。

第三章 支持政策

第十一条 市新型研发机构可按要求申报各类省级和市级科技项目、创新基地和人才计划。市科技局定向征集重大科技项目需求，符合条件的可依照相关规定通过委托方式支持其牵头承担市级重点研发计划项目；对承担省级以上重大科研项目的，按规定给予相应补助。

第十二条 市新型研发机构择优推荐认定为省新型研发机构。成功认定为省新型研发机构的可直接认定为市新型研发机构。

第十三条 市新型研发机构按照《临汾市人民政府办公室关于印发临汾市全面提升科技创新能力若干措施的通知》（临政办发〔2023〕41号），根据绩效评价和研发经费实际支出等情况，择优对市新型研发机构给予财政奖补。

第十四条 符合相关条件的市新型研发机构可依法享受研发费用加计扣除、支持科技创新进口税收优惠等政策。

第十五条 可依照山西省和我市出台的相关文件精神享受相应扶持政策。

第四章 评价和管理

第十六条 经认定的市新型研发机构有效期为3年。从获得资格年度起的3个自然年内，可享受与新型研发机构有关的政策扶持。

第十七条 市新型研发机构实行动态管理，突出创新质量和实际贡献开展绩效评价。绩效评价分为年度绩效评价与资格期满绩效评价。市科技局组织或者委托第三方机构对市新型研发机构进行绩效评价。

年度绩效评价结果不合格的,责令其限期整改，连续2次考核不合格的新型研发机构，取消其市新型研发机构资格。

资格期满绩效评价合格及以上的继续获得3年市新型研发机构资格，评价不合格的责令其限期整改，整改后仍不合格的，取消其市新型研发机构资格。

第十八条 市科技局建立全市各类新型研发机构统计评价体系，纳入创新调查和统计调查制度实施范围，重点围绕科研设施条件建设、研究开发、成果转化、人才聚集和企业孵化等方面评价分析,统计数据作为认定和绩效评价的重要参考。

第十九条 获得财政专项资金资助的市新型研发机构，须遵守财政、财务规章制度和财经纪律，自觉接受监督检查。专项资金实行专账核算、专款专用，并纳入研发投入统计。

第二十条 市新型研发机构应加强科研诚信和科研伦理建设。对发生违反科技计划、资金等管理规定，违背科研伦理、学风作风、科研诚信等行为的市新型研发机构，依法依规予以问责处理。

第二十一条 市新型研发机构发生名称变更、投资主体变更、重大人员变动等重大事项变化的，应在事后两个月内以书面形式向市科技局报告，市科技局进行资格核实后，维持有效期不变。如不提出申请或资格核实不通过的，取消其市新型研发机构资格。

第二十二条 有下列情况之一的，取消市新型研发机构资格：

（一）重大事项变更导致资格失效的；

（二）逾期未报送资格期满绩效评价材料的；

（三）提供虚假材料和数据，经核实严重影响认定、评价结果的；

（四）因严重违法行为受到刑事、行政处罚的；

（五）不再符合安全生产条件和消防安全标准，发生安全生产事故的；

（六）发生严重违背科研伦理、严重科研诚信问题的；

（七）因其他严重失信行为被纳入社会信用“黑名单”的；

（八）机构法人资格被依法终止的；

（九）依照本办法第十七条、第二十一条的规定取消的。

第二十三条 被取消市新型研发机构资格的，自取消之日起，不再享受市新型研发机构相关支持政策，2年内不得再次申请认定市新型研发机构。

第五章 附 则

第二十四条 本办法由市科技局负责解释，自2024年 月 日起施行，有效期5年，原《临汾市新型研发机构认定和管理办法》（临市科发〔2021〕12号）自本办法发布之日起废止。